黔证资讯丨强化行业自律 推动有序竞争发展——贵州证券业协会召开辖区证券行业自律管理工作座谈会

为充分发挥证券专委会功能和作用，切实维护公平有序的市场环境，促进辖区证券行业稳健发展，在贵州证监局指导下，贵州证券业协会（下称“协会”）于9月26日召开辖区证券行业自律工作座谈会，围绕辖区行业现状和近期相关证券会员观察到的无序竞争问题进行深入研讨。贵州证监局机构处相关人员、协会以及16家证券会员单位相关负责人参会。

会上，参会人员围绕会议主题，以行业发展视角，详细分析了问题产生的原因，并就规范市场竞争、加强行业自律管理等方面提出可行性建议。大家一致认为，一是各证券会员应深刻认识在展业过程中认真落实监管和行业自律要求的必要性，共同维护辖区市场公平竞争秩序；二是各证券会员应共同遵守行业公约，互相监督、公平竞争、合规经营，切实履行相关承诺和行业倡议，推动行业机构和从业人员严格执行行为准则；三是协会应主动加强过程管理，不断完善自律工作机制，提升自律管理效能，积极引导证券会员规范经营、合规展业。同时，对违反自律约定、不规范经营等问题，严格采取自律惩戒措施。

下一步，在贵州证监局指导下，协会将持续引导辖区证券机构严格遵守自律约定，以问题为导向，积极开展调研和治理活动，筑牢治理行业乱象、维护市场秩序的坚强屏障，为辖区证券行业高质量发展贡献协会力量。